Серия 63 Единый экзамен по государственному законодательству по ценным бумагам

Для большинства агентов по ценным бумагам большинству государств требуется экзамен Series 63, также известный как экзамен по государственному правовому агентству единого государственного агентства по ценным бумагам. Это финансовые специалисты, занимающиеся продажей инвестиционных продуктов для широкой публики, например, финансовыми консультантами. Для финансовых консультантов Series 63, как правило, требуется в дополнение к Серии 7. Прохождение экзамена Series 63 демонстрирует минимальное знакомство с законами и нормами государственных ценных бумаг, закрепленными в Законе о единых ценностях.

Обратите внимание, однако, что ведущие брокерские фирмы по ценным бумагам обычно держат своих финансовых консультантов на гораздо более высоком уровне знаний и, следовательно, требуют, чтобы они проходили более всеобъемлющий экзамен Series 66, а не более базовые серии 63. Для фирм, имеющих национальный след, применение этого более высокого стандарта также обеспечивает большую единообразие в качестве их торговых сил и облегчает возможные действия финансовых консультантов по государственным линиям, в том числе переходы в государства, требующие серии 66.

< ! --2 ->

Экзамен Series 63 подготовлен Североамериканской ассоциацией администраторов ценных бумаг (NASAA), а фактическое тестирование осуществляется FINRA. NASAA является организацией, представляющей общие интересы администраторов государственных ценных бумаг или регулирующих органов. Этими администраторами являются лица в правительствах штатов, которые несут основную ответственность за соблюдение Закона о единых ценностях, и они имеют различные титулы, среди которых «Уполномоченный», «Директор» или «Государственный секретарь по ценным бумагам».

Закон о единых ценностях

Это образец типового законодательства, разработанный в 1956 году и принятый большинством штатов в попытке гармонизировать и стандартизировать регулирование ценных бумаг по всей стране. В этом смысле типовое законодательство означает законопроект, предложенный для прохождения в различных юрисдикциях, как указано, без изменений или поправок.

Пересмотренная версия 2002 года этого закона была принята несколькими государствами.

Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг

Ассоциация североамериканских администраторов ценных бумаг была организована в Канзасе в 1916 году, в соответствии с основополагающими федеральными законами о ценных бумагах, принятыми в 1933 и 1934 годах. С момента своего основания NASAA начала поощрять различные государства к принятию модели законы о ценных бумагах. В широком смысле основные цели NASAA с момента его создания были защитой инвестиционной общественности от мошенничества и повышением профессиональной этики, качества и компетентности профессионалов отрасли ценных бумаг, которые продают ценные бумаги для общественности.

Законы о голубом небе

Орган государственного законодательства, регулирующий отрасль ценных бумаг, в том числе Закон о единых ценностях, уже давно называется «Законами о голубом небе». Вывод этой фразы исходит из замечаний судьи Верховного суда в Канзасе в начале 20-го века, критикуя схемы инвестиций и мошенничества, которые поддерживались не более чем «… так много футов голубого неба».«

Содержание экзамена

Экзамен серии 63 состоит из 65 вопросов с множественным выбором и занимает 75 минут. Он проверяет знание правил государственных ценных бумаг в целом и Закон о единых ценностях в частности.

Только 60 из эти вопросы на самом деле рассчитываются на счет кандидата. Остальные 5 - это экспериментальные вопросы, которые рассматриваются для включения в будущие версии экзамена. Тестер не знает, какие вопросы являются экспериментальными, которые не учитываются.

Прохождение экзамена

Прохождение оценки составляет 72% или 43 правильных ответа. Для неправильных ответов нет штрафа, поэтому кандидаты должны вводить предположения, когда они не уверены в правильном ответе. > Кандидат, который не прошел экзамен на Series 63, должен ждать не менее 30 дней, прежде чем принимать его снова. То же правило применяется к тому, кто потерпел неудачу во второй раз и кто хочет принять его в третий раз. После третьего провала кандидат должен подождите не менее 180 дней до сдачи экзамена. то же правило применяется ко всем последующим неудачным попыткам.

Получение зарегистрированных и лицензированных

Есть несколько предостережений, связанных с передачей экзамена Series 63.

Во-первых, кандидат по-прежнему несет ответственность за знание и соблюдение конкретных требований законов и положений о ценных бумагах государств, в которых он будет вести бизнес. Во-вторых, в то время как сдача экзамена часто является ключевой предпосылкой получения лицензии на ведение бизнеса в определенном государстве, она не обязательно является единственной и никогда не дает автоматического права на лицензирование или регистрацию в определенном состоянии. Тем не менее, НАСАА твердо убеждена в том, что юридический экзамен Агентства по ценным бумагам обеспечивает улучшение регулирования государственных ценных бумаг и лучшую защиту инвестиционной общественности путем обеспечения единообразия в таком регулировании и в квалификационных стандартах для финансовых специалистов.