Видео: Публичное обсуждение результатов правоприменительной практики 08 ноября 2017 г. в г. Махачкала 2024
В сочетании с прохождением экзамена по Серии 7 (Общий представитель по ценным бумагам), который является обязательным условием, требуется большинством штатов, прежде чем кто-либо будет квалифицирован для работы в качестве агента по ценным бумагам или представителя инвестиционного консультанта. Хотя агентства федерального правительства, прежде всего SEC, являются наиболее видными регуляторами рынков ценных бумаг и индустрии ценных бумаг в Соединенных Штатах, часто забывают, что отдельные государства имеют свои собственные режимы регулирования и требования к лицензированию.
Прохождение экзамена Series 66 эквивалентно прохождению как серии 63, так и серии 65. Кроме того, во время администрирования FINRA экзамен Series 66 разрабатывается Североамериканской ассоциацией администраторов ценных бумаг, а также известной как NASAA.
Закон о единых ценностях
Это образец типового законодательства, впервые введенный в 1956 году и впоследствии внесенный в него поправками, который был разработан для стандартизации и гармонизации законов о ценных бумагах государств. Идея заключалась в том, чтобы внедрить лучшие практики в масштабах всей страны, а также упростить соблюдение для фирм по ценным бумагам и специалистов по ценным бумагам.
Определение представителя советника по инвестициям
В соответствии с Законом о единых ценных бумагах представитель инвестиционного советника является лицом, работающим с инвестиционной консультационной фирмой или связанной с ней, которая выполняет любое из следующих действий:
- Делает рекомендации или рекомендации по инвестициям
- Управление клиентскими счетами или портфелями
- Определяет, какие рекомендации или рекомендации по ценным бумагам следует предоставить
- Предоставляет рекомендации по инвестициям или предоставляет себя в качестве рекомендаций по инвестициям
- Получает компенсацию за запрос, предложение или переговоры для продажи или продажи рекомендаций по инвестициям
- Контролирует сотрудников, которые выполняют какие-либо из вышеперечисленных задач
С другой стороны, советник по инвестициям не является тем, кто:
- Выполняет только клерикальные или министерские действия
- Чья участь в разработке или предоставлении инвестиционных советов является случайной и кто не получает специальной компенсации для инвестиционных консультационных услуг
Инвестиционные консультационные фирмы, зарегистрированные в SEC, и люди, нанятые или связанные с ними, освобождаются от отдельной государственной регистрации, лицензирования или квалификации, за исключением представителей инвестиционных консультантов, чьи фактические коммерческие предприятия находятся в определенном состоянии.
Исключения
Владельцы нескольких профессиональных обозначений, в первую очередь CFA и CFP, считаются уже обладающими одним и тем же материалом и, таким образом, освобождаются в большинстве штатов от сдачи экзамена Series 66. Другие такие обозначения включают личный финансовый специалист (PFS), дипломированный финансовый консультант (ChFC) и полномочный советник по инвестиционным советам (CIC).
Продолжительность экзамена
Экзамен Series 66 состоит из 110 вопросов с множественным выбором и 150 минут для завершения теста. Только 100 вопросов на экзамене фактически учитываются по окончательной оценке кандидата. Каждый тест включает 10 экспериментальных вопросов, которые рассматриваются для использования в будущих версиях экзамена. Они распространяются на протяжении всего экзамена, и испытуемый не знает, какими они являются.
Passing Score
Экзамен серии 66 проверяет минимальную компетентность, а проходной балл - 75 правильных ответов или 75% из 100 вопросов, которые учитываются до окончательного результата. Кандидат, который не прошел экзамен Series 66, должен ждать не менее 30 дней, прежде чем принимать его снова. То же правило применяется к тому, кто потерпел неудачу во второй раз и кто хочет принять его в третий раз. После третьего провала кандидат должен ждать не менее 180 дней до сдачи экзамена. Это же правило применяется ко всем последующим неудачным попыткам.
Темы, охваченные
Прохождение экзамена Series 66 эквивалентно прохождению как Series 63, так и Series 65. Однако он также предназначен для кандидатов, которые проводят сертификацию Series 7. Соответственно, в тесте Series 66 отсутствуют вопросы, связанные с ценными бумагами, анализом ценных бумаг и инвестиционной стратегией, которые являются значительной частью серии 65, но которые охвачены более подробно и подробно на экзамене Series 7.
Получение зарегистрированных и лицензированных
Есть несколько предостережений, связанных с передачей экзамена Series 66. Во-первых, кандидат по-прежнему несет ответственность за знание и соблюдение конкретных требований законов и положений о ценных бумагах государств, в которых он будет вести бизнес. Во-вторых, в то время как сдача экзамена часто является ключевой предпосылкой получения лицензии на ведение бизнеса в определенном государстве, она не обязательно является единственной и никогда не дает автоматического права на лицензирование или регистрацию в определенном состоянии. Тем не менее, НАСАА твердо убеждена в том, что Единая государственная экспертная экспертиза по государственным вопросам предусматривает улучшение регулирования государственных ценных бумаг и лучшую защиту инвестиционной общественности путем обеспечения единообразия в таком регулировании и в квалификационных стандартах для финансовых специалистов.
Серия 63 Единый экзамен по государственному законодательству по ценным бумагам
Экзамен Series 63 демонстрирует знание законов и положений о государственных ценных бумагах и часто требование.
Серия 7 Экзамен для представителей общих ценных бумаг
Экзамен серии 7 является базовой сертификацией для финансовых консультантов и инвестиционных консультантов. Изучите основы здесь о том, что экзамен влечет за собой.
Начальная форма подготовки к военно-воздушным силам Первоначальный единообразный выпуск
После прибытия на базовое военное обучение ВВС вам предстоит пройти к области снабжения войск, где вы получите свой первоначальный единообразный вопрос.