Серия 7 Экзамен для представителей общих ценных бумаг

Экзамен Series 7, проводимый FINRA, иначе известный как экзамен общего отдела ценных бумаг, является базовой квалификацией, необходимой для различных позиций розничных продаж в отрасли финансовых услуг, особенно в области финансового консультанта , Удержание квалификации в рамках Серии 7 позволяет запрашивать заказы у широкой публики на покупку или продажу всех ценных бумаг, среди которых:

• Корпоративные ценные бумаги, такие как акции и облигации
• Муниципальные ценные бумаги
• Ценные бумаги муниципального фонда
• Варианты
• Программы прямого участия
• Продукция инвестиционной компании
• Переменные контракты < Чтобы сесть за экзамен Series 7, вы должны быть связаны с фирмой FINRA и спонсироваться ею.

Серия 7 Экзамен формата:

Экзамен состоит из 260 вопросов с несколькими вариантами выбора, разделенных на две трехчасовые сессии по 130 вопросов каждый с перерывом между ними. Только 250 из этих вопросов действительно учитываются; 10 - экспериментальные вопросы, которые рассматриваются для будущих испытаний, но кандидат не осознает, какие из них являются.

Оценка экзамена Series 7:

За неправильные ответы нет штрафа. Нет двух экзаменов одинаково, даже для людей, принимающих тест одновременно в одном испытательном центре. Таким образом, в то время как стандартная оценка прохождения составляет 72% (180 правильных ответов из 250, которые подсчитываются), оценка прохождения по конкретному тесту может несколько отличаться от этой нормы, чтобы учесть незначительные колебания общей сложности от теста к тесту.

Кандидат получает приравненную оценку или оценку, скорректированную на степень сложности, а не оценку, отражающую фактическое количество правильных ответов.

Содержание экзамена Series 7:

Вопросы в рамках экзамена Series 7 предназначены для охвата:

5 основных функций работы, выполняемых зарегистрированными представителями

• 17 основных категорий знаний, необходимых для выполнения этих функций < 43 группы правил и положений, регулирующих эти функции
• 5 функций работы включают в себя:
• Вызов клиентов и бизнес

Оценка финансового положения, потребностей и целей клиента

• Открытие счетов, перенос счетов и ведение записей < Информирование клиентов об инвестициях и принятие соответствующих рекомендаций
• Получение клиентских заказов, их ввод и последующее сопровождение
• Вопросы, связанные с охватом знаний, например:
• Собственные коммуникации с клиентами
• Типы ценных бумаг < Как функционируют рынки ценных бумаг

Анализ ценных бумаг и инвестиций

• Виды счетов
• Процедуры открытия счетов, ввода сделок, ведения учета
• Деловое поведение и этика
• Владельцы британского и канадского Qualif ≥: FINRA признает, что экзамен Series 7 имеет много совпадений с эквивалентными тестами, которыми управляет Управление финансовых услуг (FSA) в Соединенном Королевстве и канадскими регулирующими органами по ценным бумагам.Соответственно, люди, которые уже имеют такие сертификаты, могут квалифицироваться как представители общих ценных бумаг, лицензированные для практики в Соединенных Штатах, принимая более короткую версию экзамена Series 7.
• Серия 17 предназначена для тех, кто имеет эквивалентные сертификаты FSA в Великобритании.
• Он имеет 100 вопросов с множественным выбором и занимает два часа.
• Серия 37 предназначена для тех, кто уже сертифицирован в Канаде. Он содержит 90 вопросов с множественным выбором и занимает два часа тридцать минут. Более короткий экзамен, серия 38, не охватывает варианты. Это занимает один час и пятнадцать минут и включает в себя 45 вопросов.

Однако экзамены Series 17, 37 и 38 не дают право держателю вести бизнес в муниципальных ценных бумагах. Кандидаты, желающие получить эту квалификацию, также должны принять экзамен по муниципальному цензуре Series 52, который имеет 115 вопросов и занимает три с половиной часа. В качестве альтернативы, кандидат может решить сесть за полный экзамен Series 7.

Изучение серии 7:

В то время как некоторые люди предпочитают готовиться, посещая официальные классы подготовки к экзаменам (например, в формальных программах обучения финансовых консультантов, которые раньше работали крупные фирмы по ценным бумагам), материалы для самостоятельного изучения, построенные вокруг прошлого фактические экзаменационные вопросы могут быть более чем адекватной подготовкой для самостоятельных лиц.