Финансовый консультант Удовлетворенность работой и лучшие работодатели

Обзор удовлетворенности финансового консультанта: Известная исследовательская фирма J. D. Power and Associates (подразделение McGraw-Hill) проводит ежегодное исследование удовлетворенности финансового консультанта. Образец исследования составлен из базы данных более 720 000 человек в США, которые владеют лицензиями Series 6 или Series 7 FINRA. Эта база данных поддерживается фирмой Qualified Media (QM).

Образец опроса: Случайный подмножество людей был получен из базы данных QM в соответствии со статистическими методами выборки.

Эти люди были приглашены по почте для завершения онлайн-опроса с 23 мая по 19 июня 2008 года. Опросы с ответами по меньшей мере на 50% вопросов, используемых при расчете удовлетворенности, считались действительными и были собраны с 3, 124 финансовые консультанты. J. D. Power опубликовала свои результаты 30 сентября 2008 года. Респонденты были разделены на две категории:

• Сотрудники брокера-дилера
• Независимые финансовые консультанты, которые обрабатывают транзакции через данного брокера-дилера

Водители финансового консультанта Удовлетворенность: Опрос JD Power сводит к минимуму различные вопросы восемь ключевых категорий, которые способствуют удовлетворению финансового консультанта. Финансовым советникам было предложено приложить процентный вес к каждой категории, чтобы отразить их важность для них, в общей сложности 100% по всем категориям. Аналогичным образом, финансовые консультанты также должны были приложить вес к важности каждой отдельной проблемы, охватываемой этими восемью категориями.

Цифры в скобках ниже отражают процентные веса, связанные с рассматриваемой категорией, соответственно, финансовыми консультантами и независимыми финансовыми консультантами:

• Показатели фирмы (24%, 11%) > Компенсация (16%, 12%)
• Административная поддержка (14%, 18%)
• Поддержка внутренних операций (12%, 22%)
• Должностные обязанности (11%, 13%) > Продукты и предложения (9%, 7%)
• Разрешение проблем (7%, 17%)
• Рабочая среда (6%, НС)
• Показатель эффективности
• включает финансовые перспективы, конкурентоспособности на рынке, а также найма и вербовки.

Компенсация включает выплату, обеспечение работы, пенсионные пособия и медицинскую страховку.

Административная поддержка и поддержка соблюдения включает в себя полезность инвестиционных исследований фирмы, возможности обучения сотрудников, качество информационных технологий, отзывчивость персонала информационных технологий, уместность контроля за соблюдением и объем административных документов.

Внутренняя операционная поддержка включает в себя качество, надежность и полезность других финансовых консультантов, других сотрудников, вспомогательного персонала и контролеров.

Должностные обязанности включают количество проблем, предоставляемых работой, свободу, предоставляемую финансовому консультанту, рекомендовать продукты и услуги, которые он считает наиболее подходящими, и рабочую нагрузку.

Продукты и предложения включают их разнообразие, конкурентоспособность, разумность ценообразования и доступность учебных материалов для клиентов.

Рабочая среда включает офисные условия, дресс-код и качество областей разломов.

Лучшие фирмы для финансовых консультантов: Фирмы получили оценку по шкале в 1 000 баллов, основанную на ответах финансовых консультантов на вопросы опроса. Ответы были взвешены в соответствии с относительной значимостью, которую респонденты относили к различным водителям, а также к рыночной доле фирм. Оценены только фирмы с не менее чем 100 действительными опросами.

Ответы независимых финансовых консультантов не были достаточно прочными, чтобы оценивать фирмы, учитывая стандарты J. D. Power, с их точки зрения. Таким образом, финансовые консультанты сотрудников оценили фирмы следующим образом: Эдвард Джонс (879)

Раймонд Джеймс (879)

• Merrill Lynch (697)
• Среднее значение = 655
• Wachovia Securities (627) > Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
• Финансовые услуги UBS (598)
• J. D. Power выпустила индивидуальные рейтинги фирм по семи из восьми категорий измерения.
• Они исключили разрешение проблемы.
• Эдвард Джонс, Раймонд Джеймс и Меррилл Линч были выше среднего по отрасли во всех семи категориях.

Merrill Lynch был третьим в каждой категории.

Эдвард Джонс был первым в трех категориях: рабочая среда, внутренняя оперативная поддержка и административная поддержка. Это было второе место в остальном.

• Раймонд Джеймс был первым в четырех категориях: служебные обязанности, продукты и предложения, компенсация и работа фирмы. Это было второе место в остальном.
• UBS и Wachovia были ниже среднего по всем категориям, кроме рабочей среды.
• UBS закончил последнее в пяти категориях.
• Citigroup была выше среднего только по служебным обязанностям и компенсации.
• Проблемная особенность исследования заключается в том, что одна крупная компания с ценными бумагами с полным спектром услуг Morgan Stanley не получила достаточных действительных ответов для ранжирования.