Ценные бумаги Правовая работа - юридическое описание

Вслед за финансовым кризисом 2009 года инвестиционный скандал Берни Мэдоффа и другие недавние преступления с участием белых воротничков, законодательство о ценных бумагах стало специализацией, представляющей особый интерес для многих юристов.

История законодательства о ценных бумагах

Закон о ценных бумагах, первоначально разработанный в ответ на другой финансовый кризис - гораздо большее бедствие краха рынка в 1929 году. В рамках «Нового курса» Франклина Делано Рузвельта Конгресс принял Закон о ценных бумагах 1933 года а также Закон о ценных бумагах 1934 года, в котором была создана Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC).

До законов 1933 и 1934 годов законы штата регулировали ценные бумаги в так называемых «законах о синем небе». «Эти законы штата остаются применимыми в некоторых ситуациях, когда безопасность остается освобожденной от федеральных законов.

Обязанности по работе

Адвокаты по ценным бумагам представляют клиентов в отношении акций, паевых инвестиционных фондов, облигаций и других финансовых инструментов. Эта работа в основном разделена на три области: транзакционная практика, нормативная практика и судебные разбирательства.

Сделки с ценными бумагами

Транзакционная работа влечет за собой управление юридическими особенностями первичных публичных размещений, вторичных предложений, слияний и поглощений и частной продажи ценных бумаг. Выдача акций или других ценных бумаг используется для финансирования бизнеса во всем мире. Транзакционные адвокаты облегчают эти операции от имени своих клиентов, начиная от крупных корпораций и заканчивая индивидуальными инвесторами. Адвокаты по ценным бумагам часто тесно сотрудничают с налоговыми специалистами в структурировании этих транзакций.

Правила ценных бумаг

В то время как транзакционные поверенные наслаждаются славой «сделки», нормативный аспект практики сохраняет целостность транзакций. По сути, Закон 1933 года предусматривает раскрытие важной финансовой информации. Адвокаты, специализирующиеся на нормативной работе, позволяют компаниям и отдельным лицам своевременно раскрывать соответствующую информацию.

Эти правила применяются не только SEC, но и другими регулирующими органами, в том числе Управлением контролера валюты, Национальной ассоциацией дилеров ценных бумаг, Нью-Йоркской фондовой биржей и NASDAQ. Адвокаты по ценным бумагам часто полагаются на адвокатов, чтобы помочь в подаче обширной документации, связанной с нормативной работой.

Судебные разбирательства по ценным бумагам

Если компании действуют в соответствии с правилами, то сторонники ценных бумаг становятся центральными игроками. Судебные заседатели по ценным бумагам работают как на гражданской, так и на преступной аренах, поскольку они оспаривают гражданские иски, а также гражданские или уголовные правоприменительные действия. Например, поверенные ценных бумаг могут представлять акционеров корпорации в судебном процессе по мошенничеству с ценными бумагами в отношении должностных лиц и директоров корпорации, или они могут помогать клиентам в вопросах, связанных с нарушением правил SEC.

Образование и навыки

Юридическое образование, безусловно, имеет важное значение для того, чтобы стать адвокатом ценных бумаг. Хотя требуется степень доктора юриспруденции, фон в области финансов или бухгалтерского учета также имеет решающее значение для развития адвоката ценных бумаг. Помимо отличных навыков письма, адвокаты ценных бумаг должны иметь возможность читать и понимать финансовые данные.