Что такое торговое подтверждение брокерской деятельности?

Благодаря SEC = мандатным и другим нормативным требованиям, когда вы начинаете размещать сделки через свой брокерский счет у своего нового биржевого брокера, вы получите что-то известное как торговое подтверждение. Это торговое подтверждение будет отправлено вам по почте или, если вы выбрали доставку безбумажной доставки, предоставлено вам в каком-либо загружаемом формате, таком как Adobe PDF, всякий раз, когда ваш брокер выполняет заказ на покупку или продажу.

В зависимости от вашей брокерской фирмы или брокера информация о подтверждении торговли будет различаться, но есть несколько вещей, которые включены в почти все из них.

Вещи, которые вы можете найти в подтверждении торговой сделки

• Название инвестиций, которые вы торгуете, вместе с тикером
• Всего акций, купленных или проданных
• Стоимость или отпускная цена за акцию
• Комиссия была выплачена брокерской фирме (в зависимости от специфики, если ваш брокер действовал для вас в качестве дилера, вы можете видеть спрэды облигаций по ценным бумагам с фиксированным доходом)
• Дата исполнения сделки, которая показывает, когда была размещена сделка
• Дата расчета, которая является днем ​​денег и инвестиций, таких как акции, переводы (если у вас есть ваши покупки или продажи, рассчитанные на банковский счет, это дата, когда деньги будут вывезены или депонированы в ваш аккаунт)
• Общая валовая стоимость транзакции
• Общая чистая стоимость транзакции после вычета комиссионных брокерских услуг

-2 ->

• Номер счета, в котором была размещена сделка
• Тип заказа, который использовался; е. г. , рыночный ордер, лимитный ордер и т. д.

Почему вы должны внимательно ознакомиться с торговыми подтверждениями вашего брокера

Подтверждение сделки чрезвычайно важно, так как это ваш способ проверить, что брокер заполнил заказ в соответствии с вашими инструкциями (существует двенадцать различных видов акций, торгующих типичным инвестор может разместиться со своим биржевым брокером).

Если вы заметили, что подтверждение сделки включает в себя информацию об этом, что, по вашему мнению, является ошибкой, вы должны немедленно связаться с вашим банком или брокером, чтобы попытаться исправить это.

Настоятельно рекомендуется хранить точные копии всех ваших торговых подтверждений. Эти торговые подтверждения окажутся чрезвычайно полезными, когда настанет время подать ваши налоги; отслеживание прироста капитала и потерь будет намного проще, и если вы когда-либо будете проверены, у вас будет необходимая документация, хотя недавние изменения в способе учета затрат основываются на IRS, чтобы кастодиан регистрировал официальные налоговые отчеты.

Ваш инвестиционный консультант может иметь копии ваших торговых подтверждений

Если вы работаете с зарегистрированным советником по инвестициям, у отдельного консультанта-консультанта, осуществляющего надзор за вашим портфелем, могут быть копии ваших торговых подтверждений или вы можете получить их за вас, хотя все равно лучше сохранить свои собственные записи.Вы также можете использовать эти торговые подтверждения для сверки заявления от своего хранителя с заявлением своего советника, чтобы вы и ваши бухгалтеры, адвокаты или частные банкиры могли лучше проверять деятельность в вашей индивидуально управляемой учетной записи.

Наконец, сами торговые подтверждения должны соответствовать сумме активности в выписке вашего счета от брокера или хранителя; все от точного подсчета акций до точной комиссии и, при наличии, ваших инструкций о том, хотите ли вы, чтобы дивиденды были реинвестированы автоматически.

Если нажатие нажимает, вы можете воссоздать детали своих сделок из информации, найденной в выписках по вашей учетной записи, что является одной из причин, по которой важно также просмотреть эти выписки по счету для точности.

Чтобы узнать больше о биржевых брокерах, брокерских счетах, подтверждении торговых брокеров, брокерах с полным сервисом и скидочных брокерах, инвестиционных консультантах и ​​многом другом, ознакомьтесь с полным руководством нового инвестора по брокерам, которое свяжет вас со многими другими статьи и эссе, которые я написал по этим и другим связанным темам. Это может быть отличный способ получить вступительное понимание некоторых из этих концепций.