Видео: Узнать о кризисе: момент для покупки акций. Как узнать об обвале фондового рынка? 2024
Насколько хорошо эта система работает, иногда подлежит обсуждению; однако он работает для подавляющего большинства инвесторов. Хотя, когда мы читаем о фирмах-специалистах рынка на Нью-Йоркской фондовой бирже, выплачивающих 240 миллионов долларов плюс штрафы за торговлю своими интересами по сравнению с нашими, трудно понять, как система защищает нас.
Если вы читаете о взаимных руководителях фирм, торговля после закрытия рынка для их собственных счетов (большой нет-нет) или биржевого маклера, торгующего пенсионным счетом пожилого человека, это заставляет вас задаться вопросом, сторожевые псы.
Высоко регулируемый
Тем не менее, индустрия ценных бумаг является одним из наиболее регулируемых предприятий в Соединенных Штатах.Конгресс США находится на вершине кучи. Он создал большую часть структуры и передает основные законы, которые влияют на работу отрасли. Он также санкционирует бюджеты для Комиссии по ценным бумагам и биржам и других агентств, занимающихся регулированием.
SEC является высшим регулирующим органом, ответственным за надзор за деятельностью индустрии ценных бумаг. Он регистрирует новые ценные бумаги и обрабатывает все заявки, которые должны публиковать публичные компании, такие как годовые и квартальные отчеты.
SEC
SEC также контролирует все фондовые биржи и любую организацию, связанную с продажей ценных бумаг. Он также имеет сильное подразделение по борьбе с мошенничеством, которое контролирует рекламу и маркетинг, чтобы компании соблюдали строгие правила, касающиеся продажи ценных бумаг.На следующем уровне - регуляторный орган финансовой индустрии (FINRA). Он был создан в 2007 году, когда Национальная ассоциация дилеров ценных бумаг объединилась с регулирующими функциями Нью-Йоркской фондовой биржи.
Это отраслевой орган саморегулирования, который отвечает за охрану индустрии ценных бумаг.
FINRA устанавливает стандарты для биржевых маклеров и других профессионалов отрасли и лицензирует их после всесторонних экзаменов.
Без зубатых собак
FINRA не беззубая группа. Они имеют возможность штрафовать отдельных лиц и организации за неэтичное поведение и могут отзывать лицензии.Организация обычно является местом, где клиенты могут жаловаться на поведение, которое они считают неэтичным или незаконным. FINRA также контролирует торговую деятельность фирм-членов для выявления незаконных торговых моделей и другой незаконной деятельности.
Индивидуальные биржи также имеют сложные функции надзора над регулированием в рамках своих собственных операций. К ним относятся мониторинговые сделки и другие шаги, чтобы увидеть, что клиент получает справедливую сделку.
Индивидуальные государства
В отдельных штатах также есть подразделения ценных бумаг, хотя они обычно не такие сложные, как FINRA. Часто они обрабатывают жалобы и регистрируют ценные бумаги, которые будут продаваться в границах государства, хотя это будет варьироваться от штата к штату.Последний шаг защиты находится на уровне брокера. Каждая фирма должна хранить определенные записи и выполнять определенные проверки и проверки операции, чтобы убедиться, что их брокеры работают в рамках приемлемых правовых и этических принципов.
Заключение
Все ли это постановление гарантирует, что вы не будете сорваны? Нет, но вы можете чувствовать себя достаточно комфортно, что, если вы используете какой-то здравый смысл о том, с кем работаете, вас не сгорят.Избили фондовый рынок в 3 простых шага
Избили фондовый рынок этими смехотворно легкими шагами, а вы Для этого нужно иметь какой-либо опыт в области финансов. Вот как это работает:
Введение в фондовый и фондовый индекс Варранты
Введение в ордера, в том числе сходства и различия между ордерами и вариантами, а также основы как ордера торгуются.
Фондовый рынок - рецессия, малый бизнес, как работает фондовый рынок
Рецессия была разрушительной владельцам малого бизнеса. Это объяснение эволюции рецессии и роли фондового рынка и финансовых рынков может помочь владельцам малого бизнеса понять, как реагировать.