Карьеры в отделах соблюдения

Функция соблюдения охватывает юридические, внутренние аудиты и налоговые органы, и, таким образом, отделы соблюдения часто предоставляют зонтичные организации для всех этих дисциплин. Термин «соблюдение» отражает тот факт, что основная ответственность этих групп заключается в обеспечении того, чтобы компания действовала таким образом, который соответствует применимым законам и правилам. Между тем отрасль финансовых услуг сильно регулируется.

Правовая форма:

Чем больше компания, тем больше вероятность, что у нее будут юристы. Их обязанности включают, но не ограничиваются: написание и рассмотрение контрактов; лидируя в судебных процессах, поданных фирмой или против нее; обзор брошюр, рекламная копия, дизайн продукта и условия продаж для обеспечения соблюдения законов о защите потребителей; контролируя работу внешних юридических фирм, когда они нанимаются для специальных экспертиз.

Внутренний юрист должен выполнять тонкий балансирующий акт между чрезмерно осторожным и позволяющим фирме принимать разумные риски. В высоко регулируемых отраслях, таких как финансовые услуги, руководство, предлагаемое корпоративными консультантами, жизненно важно и оценивается соответствующим образом.

Также признайте, что, если у вас есть достаточный бизнес-смысл, степень юриста и правомерность в юридическом отделе могут быть использованы как ступенька в другие области управления, если вы так склонны. Вы можете использовать свое время в юридической форме для разработки обширных знаний о деятельности и стратегии компании.

Вы должны постоянно стараться быть ключевым игроком в стратегии, поскольку привязанность к ошеломляющему своду законов оказывает серьезное влияние на фирму.

Внутренний аудит:

Внутренний аудит может быть финансовой функцией, функцией соблюдения или совместными усилиями. В случае соблюдения, он рассматривает операции фирмы с целью определить, имеет ли она какие-либо области несоблюдения применимых законов и оценивает серьезные риски.

Укомплектование штатов в таких отделах может представлять собой смесь адвокатов и не юристов. Эти группы могут быть частью юридического отдела, частью финансовой организации, совместными усилиями или полностью независимы от обоих.

Налог:

Налог - это специализированная область, которая также является важной функцией в крупных компаниях. Для этого есть и соблюдение, и стратегические аспекты.

Фирма должна придерживаться налогового законодательства и платить в соответствии с ними. Профессионалы необходимы для подачи налоговых деклараций и оплаты. У компании может быть свой собственный персонал, который, в свою очередь, может работать в тандеме с внешними аудиторами.

Стратегическим элементом является то, что компания должна понимать, как налоговое законодательство влияет на его деятельность. Налоги окажут огромное влияние на прибыльность и, следовательно, неизбежно направят принятие решений в некоторой степени.Возможно, придется избегать деятельности с большим налогообложением. Операции и организационная структура, возможно, придется изменить таким образом, чтобы снизить налоги.

Старшая должность в налоговой инспекции обычно требует бухгалтерского учета и / или юридических степеней с уделением особого внимания вопросам налогообложения, разумеется. Это также область, где стратегически мыслящий человек может заглянуть за рамки сведений о возврате прибыли и вместо этого стать ключевым советником руководства или даже перейти в управление.

Перспективы найма на соответствие требованиям:

Бюро статистики труда прогнозирует 31% -ное увеличение занятости по соблюдению с 2008 по 2018 год, в основном в результате акта финансовой реформы Додда-Франка 2010 года. Тысячи небольших финансовых учреждений, такие как банки сообщества, хедж-фонды и частные инвестиционные компании, будут вынуждены вносить в регулярные отчеты с регулирующими органами в соответствии с этим законодательством.