Брокер Помощник по продажам Описание работы

Помощник по продажам брокера помогает финансовым консультантам (традиционно называемым брокерами) управлять временем, обрабатывая обычные запросы клиентов, в основном связанные с вопросами обслуживания счетов, освобождая финансовых консультантов, чтобы уделять больше времени их добавленной стоимости деятельность, предоставляющая инвестиционные консультации.

В то время как фраза «помощник по продажам брокеров» по-прежнему является распространенным языком, большинство компаний по управлению активами официально будут использовать «помощника по финансовым консультантам» или что-то подобное, отражающее название профессионалов в области инвестиций, которым помогают эти лица.

Эта категория работы относится к тем, кто традиционно ассоциируется с женщинами на Уолл-стрит.

Поиск вакансий

Используйте этот инструмент для поиска текущих вакансий в этом поле.

Образование

В прошлые годы эта категория вакансий считалась подходящей для выпускников средних школ. Сегодня, в сочетании с общим увеличением минимального образовательного уровня, ожидаемого на многих должностях, обычно требуется степень бакалавра. Курсовая работа в области финансов, бухгалтерского учета и / или экономики полезна, хотя и не требуется.

Сертификация

Никаких специальных сертификатов не требуется, кроме зарегистрированных продавцов. Люди в этой подкатегории области могут принимать и обрабатывать незапрошенные заказы на торговлю ценными бумагами, размещаемые клиентами исключительно по собственной инициативе.

Как минимум, зарегистрированные продавцы должны пройти экзамен по серии 11, предлагаемый FINRA, и отвечать требованиям непрерывного образования. Однако крупные фирмы с ценными бумагами требуют гораздо более строгих квалификаций, вместо этого настаивая на том, чтобы проходить те же экзамены Series 7 и Series 66, которые являются частью сертификации и обучения финансовых консультантов.

Обязанности и ответственность

Помощник по продажам экранирует телефонные звонки финансовым советникам и решает операционные проблемы, такие как вопросы с заявлениями, депозиты, чеки и операции с кредитными картами. Таким образом, помощник по продажам оказывает большое влияние на удовлетворенность клиентов.

Зарегистрированные помощники по продажам выполняют эти же обязанности в дополнение к обработке незапрошенных торговых заказов.

Однако им обычно не разрешается предлагать какие-либо рекомендации по инвестициям.

Типичный график

40-часовая рабочая неделя, или что-то близкое к ней, типична для помощника по продажам. Тем не менее, есть определенные периоды занятости, например, во время турбулентных рынков, когда работа выходит за эти часы. Кроме того, ожидается, что помощники по продажам будут участвовать в мероприятиях, в которых клиенты развлекаются.

Что нравится

Те, у кого отличные навыки людей, часто пользуются постоянным взаимодействием с клиентами. Устранение неполадок для клиентов дает фокус работы и четкие критерии успеха.

Что не нравится

Поддержка занятого финансового консультанта с большим количеством клиентов означает постоянный поток телефонных запросов и постоянное давление времени для решения проблем.

Платеж

Компенсация сильно варьируется, в зависимости от фирмы и размера и доходности книги бизнеса финансового консультанта. Заработная плата для опытного помощника по продажам обычно будет составлять от 30 000 долларов США до 60 000 долларов США. Зарегистрированные помощники по продажам, как и следовало ожидать, имеют тенденцию зарабатывать на более высоком уровне этого диапазона. Право на участие в бонусных пулах зависит от фирмы.

Помощники консультантов-консультантов по продажам

В текущем стремлении сократить расходы многие брокерские фирмы по управлению ценными бумагами и управления капиталом перешли в систему, в которой оплата за помощников по продажам вычитается из выплаты финансового консультанта.

Наиболее заметным примером является Morgan Stanley, который в настоящее время является крупнейшим контингентом финансовых консультантов. Такие помощники по продажам являются официальными сотрудниками фирмы, но фирма эффективно освобождает себя от многих, если не всех, своих компенсационных расходов.

Если эта система находится на своем месте, она неизбежно приведет к сокращению вакансий и уплате потенциальных помощников по продажам. Только самые успешные финансовые консультанты будут зарабатывать достаточно, чтобы взять на себя помощника по продажам или заплатить конкурентоспособную зарплату.

Продвижение

По мере того, как вы поднимаете кривую обучения, ищите открытия, которые поддерживают более опытных и успешных финансовых консультантов, с целью получения соразмерного увеличения оплаты, если вы придете на борт. Гораздо реже помощник по продажам (особенно тот, кто зарегистрирован) может использовать свой опыт поддержки продаж, чтобы стать финансовым консультантом.

Хотя этот путь имеет логический смысл, в некоторых фирмах могут быть культурные барьеры для его принятия. Еще один важный вариант - использовать ваши ежедневные контакты с районами брокерских операций фирмы, чтобы переехать туда.

Для получения дополнительной информации

Следуйте приведенным ниже ссылкам для получения более подробной информации о полномочиях и связанных категориях работы. Связанные категории работы представляют интерес в двух отношениях. Во-первых, они должны касаться вас с точки зрения понимания тех людей, с которыми вы будете тесно сотрудничать, их роли и того, как они могут помочь вам и на клиентской базе, которую вы обслуживаете. Во-вторых, они также имеют значение с точки зрения определения того, где наиболее вероятные будущие варианты карьеры могут существовать, если вы решите двигаться дальше. В этой связи также см. Наши статьи о важности создания сетей, наставничества и спонсоров на рабочем месте в области развития и продвижения по службе.