FINRA - Регулирующий орган финансовой индустрии

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) был создан в июле 2007 года, когда Национальная ассоциация дилеров ценных бумаг (NASD) объединилась с функциями саморегулирования Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE).

Экзамены FINRA

FINRA ведет обширный список экзаменов, которые относятся к числу наиболее важных учетных данных для людей, занимающих ключевые должности в фирмах-членах. Для некоторых заданий может потребоваться проведение нескольких сертификатов путем передачи нескольких экзаменов.

Для большинства сертификатов FINRA необходимо провести повторное тестирование каждые несколько лет, чтобы продемонстрировать, что вы следили за развитием событий в отрасли.

Выполнение тестов FINRA

Вы не можете принимать тесты FINRA в качестве отдельного человека. Вместо этого вы должны спонсироваться фирмой-членом FINRA. Таким образом, ваш работодатель определит, какие тесты вам нужно пройти, в зависимости от вашей работы. Обучение для тестов FINRA обычно осуществляется путем самообучения, хотя некоторые работодатели могут предлагать собственные подготовительные классы.

В соответствии с вышеизложенным, попытка изменить работодателей и перейти на новую работу, для которой у вас еще нет необходимой сертификации FINRA, может быть проблематично. Ваша новая фирма, по сути, наняла бы вас на условной основе. Вы, тем временем, окажетесь в потенциально трудном месте, если вы не пройдете тест.

Серия 7: Квалификация представителя Ценных бумаг Серии 7, пожалуй, самая известная, обязательная для финансовых консультантов и некоторых других торговых позиций.

Серия 6: Квалификация Series 6 позволяет держателю вести бизнес в гораздо более ограниченном наборе инвестиционных продуктов, чем Series 7. Они по существу ограничены упакованными инвестиционными продуктами, такими как паевые инвестиционные фонды и переменные аннуитеты.

Серия 63 и 66: Экзамены Series 63 и Series 66 охватывают государственные ценные бумаги, а также могут потребоваться для большинства позиций финансового советника.

Серия 65: Серия 65 - это юридический экзамен по единообразному инвестиционному консультанту, который квалифицирует держателя как представителя инвестиционного консультанта.

NASAA

Обратите внимание, что, хотя экзамены Series 63, 65 и 66 находятся в ведении FINRA, они подготовлены отдельной организацией, Североамериканской ассоциацией администраторов ценных бумаг (NASAA). Кроме того, в отличие от большинства тестов FINRA, вам не нужно спонсировать фирму FINRA, чтобы принять Series 63, 65 или 66. Многие штаты принимают различные другие квалификации, в первую очередь CFP или CFA, вместо прохождения серии 65 или 66 экзаменов.

Для получения дополнительной информации: См. Веб-сайт FINRA.

Вакансии: См. Этот список текущих вакансий на FINRA.